- 选择题对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。
- A 、中国人民银行
- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
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【正确答案:C】
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。中国银行业监督管理委员会的职责包括:(1)依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。(2)依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。(3)对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。(4)依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。(5)对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。(6)对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查,制定现场检查程序,规范现场检查行为。(7)对银行业金融机构实行并表监督管理。(8)会同有关部门建立银行业突发事件处置制度,制定银行业突发事件处置预案,明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序,及时、有效地处置银行业突发事件。(9)负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布;对银行业自律组织的活动进行指导和监督。(10)开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动(11)对已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的银行业金融机构实行接管或者促成机构重组。(12)对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业金融机构予以撤销。(13)对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予以查询;申请司法机关对涉嫌转移或者隐匿的违法资金予以冻结。(14)对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构的业务活动予以取缔。(15)负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作。(16)承办国务院交办的其他事项。
- 1 【单选题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
- A 、最近半年
- B 、最近1年
- C 、最近2年
- D 、最近3年
- 2 【判断题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的( )等情况。
- A 、在发行人担任的现任职务
- B 、曾经担任的重要职务及任期
- C 、学历
- D 、主要业务简历
- 4 【判断题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因( )。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
- A 、百分之三
- B 、百分之一
- C 、十分之三
- D 、十分之一
- 7 【选择题】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。
- A 、中国人民银行
- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
- 8 【选择题】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。
- A 、中国人民银行
- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。
- A 、中国人民银行
- B 、国务院财政部
- C 、中国银监会
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
- A 、百分之三
- B 、百分之一
- C 、十分之三
- D 、十分之一
- 深圳证券交易所无涨跌幅度限制证券的交易,有效竞价范围与上海交易所相同()。
- 发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用。
- 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.银行定期存款单 Ⅳ.金融衍生工具
- 从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
- 派许加权指数计算中权数的选择可以是()。 Ⅰ.基期发行量 Ⅱ.计算期发行量 Ⅲ.计算期成交量 Ⅳ.基期成交量
- 我国证券账户按照交易场所划分可分为()。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
- 债券投资的主要风险包括()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.流动性风险
- 按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- 给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。 Ⅰ.基金资产总值和基金负债 Ⅱ.基金资产净值和基金总份额 Ⅲ.基金总份额,基金资产总值和基金负债 Ⅳ.基金负债和基金总份额
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