- 选择题按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
- A 、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
- B 、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
- C 、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
- D 、委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品
- 2 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 3 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
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- D 、推荐公开发行的证券
- 4 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
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- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 5 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- 6 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 7 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 8 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
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- 9 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
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- 10 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
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热门试题换一换
- 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内（含497天）的资产支持证券。
- 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。 I .保证收益 II .分散风险 III .专业理财 IV .集合投资
- 下列属于非证券金融市场的是（）。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
- 在股票票面上标明的金额，是股票的（）。
- 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。 I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务
- 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
- 下列属于有限合伙人可以用以出资的，错误的是（）。
- —般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上Ⅲ.发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）
- 以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
- 在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。
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