- 选择题关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。
- A 、证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性
- B 、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介
- C 、客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
- D 、委托人明确约定购买范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品

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【正确答案:B】
选项B说法不正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性(选项A正确);证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介(选项B错误);客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认(选项C正确);委托人明确约定购买范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品(选项D正确)。

- 1 【组合型选择题】证券公司代销金融产品的基本原则包括()。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.客户利益优先Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.独立管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 3 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 4 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 5 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- 6 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- 7 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 8 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 9 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 10 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
热门试题换一换
- 证券交易所会员董事对会员违规负有责任的,处以下措施()。
- 场外交易市场具有( )等特征。
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