- 选择题按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
- A 、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
- B 、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
- C 、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
- D 、委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品
- 2 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 3 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 4 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 5 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- 6 【选择题】按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- A 、金融产品购买人
- B 、中介机构
- C 、金融产品发行人
- D 、监管部门
- 7 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 8 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 9 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
- 10 【选择题】按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
- A 、对投资者做出收益承诺
- B 、向顾客提供投资建议
- C 、管理个人投资组合
- D 、推荐公开发行的证券
热门试题换一换
- 在上海证券交易所，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管。
- 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
- 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- 公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
- 投资理念从其本质上说就是指投资者对（）的认识和对（）的认知。
- 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
- 选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。
- 金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。
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