- 判断题自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【判断题】证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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