- 选择题中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取()的组织形式。
- A 、公司制
- B 、会员制
- C 、社团组织
- D 、非独立法人

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【正确答案:B】
选项B正确:中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。

- 1 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。
- A 、两年
- B 、半年
- C 、每年
- D 、三年
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- A 、备案
- B 、自律
- C 、注册
- D 、审批
- 6 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 7 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 8 【选择题】中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取()的组织形式。
- A 、公司制
- B 、会员制
- C 、社团组织
- D 、非独立法人
- 9 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 10 【选择题】中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取()的组织形式。
- A 、公司制
- B 、会员制
- C 、社团组织
- D 、非独立法人
热门试题换一换
- 内地企业在香港创业板发行与上市中,若发行人预期在上市时市值逾()亿港元,另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量,以及其持有权的分布情况,仍能使有关市场证券运作,则香港联合交易所可酌情接纳介于15%-25%的一个较低的百分比。
- 增发和配股一定意味着股价下跌。
- 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
- 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
- 美国存托凭证出现后,各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有()。Ⅰ.GDRⅡ.HDRⅢ.CDRⅣ.IDR
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
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