- 判断题证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考核证券自营业务的定义。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是（）。
- A 、每年
- B 、每半年
- C 、每月
- D 、每周
- 3 【判断题】证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
- A 、专设账户、单独管理
- B 、证券公司自营情况报告
- C 、刑事处罚
- D 、中国证监会的监管
- 6 【组合型选择题】证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合（）。 Ⅰ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100% Ⅱ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500% Ⅲ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10% Ⅳ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 8 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券公司经营证券自营业务规模比例控制表述正确的是（ ）。 Ⅰ.持有权益类证券的成本不超过净资本的30% Ⅱ.持有权益类证券的成本不超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
热门试题换一换
- 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
- 可转换公司债券的( )。
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