- 单选题从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
- A 、专设账户、单独管理
- B 、证券公司自营情况报告
- C 、刑事处罚
- D 、中国证监会的监管
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参考答案【正确答案：C】
考察证券自营业务的监管。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（ ）投资按成本价计算的总金额。
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- 4 【单选题】证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 5 【多选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列（）行为。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、以自营账户为他人买卖证券
- C 、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D 、以他人名义为自己买卖证券
- 6 【多选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- C 、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D 、中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为
- 7 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、将自营业务与代理业务分开操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 8 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、将自营业务与代理业务分开操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 9 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券 III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 10 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 I.内幕交易 II.操纵市场 III.恶性竞争 IV.欺诈客户
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、II 、III、 IV
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