- 选择题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。
- A 、两年
- B 、半年
- C 、每年
- D 、三年
- 2 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 3 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 4 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 5 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 6 【选择题】取得（）后，证券经纪人方可执业。
- 7 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 8 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 9 【选择题】取得（）后，证券经纪人方可执业。
- A 、劳动合同
- B 、委托合同
- C 、执业前培训合格证书
- D 、证券经纪人证书
- 10 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
热门试题换一换
- 公司型基金不是法人。
- 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
- 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。
- 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为（）。 I.双边法律关系 II.多边法律关系 III.纵向法律关系 IV.横向法律关系
- 下列说法之中，错误的是（）。
- 上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。Ⅰ.增加公司资本金Ⅱ.投资退出Ⅲ.市值管理Ⅳ.资产流动性管理
- 在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
- 在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力，下列说法正确的是（）。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- 沪深300指数的成分股满足以下条件（）。 Ⅰ.上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅱ.非st、*st股票，非暂停上市股票 Ⅲ.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- 在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）。Ⅰ.政府的债权资产Ⅱ.个人的债权资产Ⅲ.银行的债权资产Ⅳ.企业的债权资产
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xdgR6