- 选择题根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于()人。
- A 、2;2
- B 、3;3
- C 、4;4
- D 、3;5

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。

- 1 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。
- A 、除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B 、根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
- C 、知情的权利
- D 、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- 2 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》的规定,证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循的业务规范包括()等方面的内容。
- A 、建立集合资产管理计划投资主办人员制度
- B 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- C 、集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支
- D 、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
- 3 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有()以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 4 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 5 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 6 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 7 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 8 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 9 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 10 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
热门试题换一换
- 以下关于封闭式基金的说法,正确的有( )。
- 按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
- 股东可以在公司弥补亏损和提取法定公积金之前分配利润。
- 关于金融期货与金融期权的盈亏特点,下列描述正确的是()。Ⅰ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,但可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,而可能遭受的损失是无限的
- 证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。Ⅰ.主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外Ⅱ.主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险Ⅲ.主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益Ⅳ.主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
- 证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。
- 根据《证券法》规定,公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产(),才属于内幕信息。
- 对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是()。

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