- 多选题根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。
- A 、建立集合资产管理计划投资主办人员制度
- B 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- C 、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
- D 、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
集合资产管理业务相关要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
- A 、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B 、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C 、知情的权利
- D 、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- 2 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- 3 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务，公司净资本不得低于人民币（）。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 4 【单选题】证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
- A 、8%、5%、5%
- B 、2%、1%、0.5%
- C 、8%、10%、5%
- D 、2%、0.5%、1%
- 5 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 6 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 7 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（）。
- 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过3家。（）
- 下列关于非柜台委托形式的说法，正确的是（）。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反本规定III.涉及金额较大或者涉及人员较多IV.产生恶劣社会影响
- 证券资产管理业务关于成立及转让的规定，下列说法正确的有（ ）。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类II.证券公司应当将集合资产管理计划设定为不同份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类III.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险IV.集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额
- 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。
- 金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。Ⅰ.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系Ⅱ.金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让Ⅲ.我国金融债券的发行对象主要是个人Ⅳ.金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
- 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报纸等公共媒体，对（ ）进行评论。Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动状况 Ⅳ.具体证券投资建议
- 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤iv id="innerdiv" style="position:absolute;">