- 组合型选择题证券资产管理业务关于成立及转让的规定,下列说法正确的有( )。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类II.证券公司应当将集合资产管理计划设定为不同份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类III.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险IV.集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额
- A 、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III

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【正确答案:B】
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类。
同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险。
集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。

- 1 【组合型选择题】关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】 关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 II.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、I 、II
- B 、II、 IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、I 、III
- 4 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券资产管理业务关于成立及转让的规定,下列说法正确的有()。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类II.证券公司应当将集合资产管理计划设定为不同份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类III.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险IV.集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额
- A 、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III
- 8 【组合型选择题】证券资产管理业务关于成立及转让的规定,下列说法正确的有( )。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类II.证券公司应当将集合资产管理计划设定为不同份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类III.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险IV.集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额
- A 、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III
- 9 【组合型选择题】证券资产管理业务关于委托资产的规定,下列说法正确的有( )。I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券资产管理业务关于委托资产的规定,下列说法正确的有( )。I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
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