- 组合型选择题关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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【正确答案:B】
选项B说法错误:证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”,证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”;(Ⅱ错误)
资产托管机构托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。(Ⅳ错误)
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- 1 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】 关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 II.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、I 、II
- B 、II、 IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、I 、III
- 3 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- 10 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
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