关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未_证券从业资格考试题库

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组合型选择题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
A 、Ⅱ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：证券公司客户资产业务主办人应具备以下条件：

（1）证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册；

（2）协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：被监管机构采取重大行政监管措施未满2年、被协会采取纪律处分未满2年；（Ⅰ正确）
（3）协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产；（Ⅱ错误）
（4）未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；（Ⅲ正确）
（5）投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案；（Ⅳ正确）
（6）投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

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