- 组合型选择题 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【组合型选择题】 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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