- 多选题内幕信息的知情人包括( )。
- A 、持有上市公司10%股份的法人股东的董事
- B 、发行人的高级管理人员
- C 、发行人的董事
- D 、发行人的监事

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
证券交易内幕知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员及其由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构管理的其他人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

- 1 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- 6 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- 7 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 基金是()投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以()形式予以记载、保存。
- 下列各项中,属于金融期货性质的是()。 Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的 Ⅱ.双方均需开立保证金账户,缴纳履约保证金 Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的 Ⅳ.金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易
- 证券投资咨询机构不得以()为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。 Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.市场信息 Ⅳ.统计数据
- 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
- 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- 信用违约互换(CDS)的危险来自()。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ⅲ.场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易Ⅳ.期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司状况。Ⅰ.营业场所Ⅱ.中国证券业协会网站Ⅲ.中国证监会网站Ⅳ.公司网站
- 行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权,称之为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
