- 选择题证券资产管理业务的一般规定中，证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（ ）以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
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参考答案【正确答案：C】
证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（ ）
- A 、投资限制
- B 、投资比例
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- A 、2；2
- B 、3；3
- C 、4；4
- D 、3；5
- 3 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中，证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 4 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 5 【选择题】根据规定，证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向（ ）报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券服务机构
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 6 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 7 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中，证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（ ）以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 8 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 9 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 10 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
