- 多选题下列说法中,正确的有[ ]
- A 、证券公司设立申请获得审批后,申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证
- B 、未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务,
- C 、我国证券公司的设立实行审批制,未经国务院的批准,任何单位和个人不得经营证券业务
- D 、审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查,做出批准或者不予批转的书面决定。
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参考答案【正确答案：B,D】
本题考核证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
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- A 、证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场
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- D 、证券市场是企业支配权直接交换的场所
- 2 【选择题】下列说法正确的是（）。
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- A 、Delta=期货价格变化/期权标的证券价格变化
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- 4 【选择题】下列说法，正确的是（）。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
- 5 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 6 【选择题】下列说法，正确的是（）。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
- 7 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
- A 、证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
- B 、交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
- C 、国家法定节假日证券交易所无须休市
- D 、上海证券交易所规定交易日为每周一至周五
- 8 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场
- B 、证券投资收益与风险成反比
- C 、证券市场是价值直接交换的场所
- D 、证券市场是企业支配权直接交换的场所
- 9 【选择题】下列说法中，正确的是（）。
- A 、证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
- B 、交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
- C 、国家法定节假日证券交易所无须休市
- D 、上海证券交易所规定交易日为每周一至周五
- 10 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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