- 选择题根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人

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【正确答案:D】
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。

- 1 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。
- A 、除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B 、根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
- C 、知情的权利
- D 、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- 2 【多选题】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》的规定,证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循的业务规范包括()等方面的内容。
- A 、建立集合资产管理计划投资主办人员制度
- B 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- C 、集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支
- D 、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
- 3 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于()人。
- A 、2;2
- B 、3;3
- C 、4;4
- D 、3;5
- 4 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有()以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 5 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 6 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 7 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 8 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 9 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 10 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
热门试题换一换
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