- 选择题证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

- 1 【单选题】证券公司的定向资产管理合同中一般不包括( )
- A 、投资限制
- B 、投资比例
- C 、投资时机
- D 、投资范围
- 2 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于()人。
- A 、2;2
- B 、3;3
- C 、4;4
- D 、3;5
- 3 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有()以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 4 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 5 【选择题】根据规定,证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向( )报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券服务机构
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 6 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。
- A 、100
- B 、150
- C 、200
- D 、300
- 7 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 8 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 9 【选择题】根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )。
- A 、2人
- B 、3人
- C 、4人
- D 、5人
- 10 【选择题】证券资产管理业务的一般规定中,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须具有( )以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
热门试题换一换
- 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括()。
- 资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
- 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,其高低对股票交易价格有重要影响。
- 商业银行债券包括()。 Ⅰ.商业银行金融债券 Ⅱ.商业银行次级债券 Ⅲ.混合资本债券 Ⅳ.政策性金融债券
- 目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的( )规定。
- 证券发行人的权利包括()。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权
- 目前而言,我国金融衍生产品市场的发展现状主要表现在()。 Ⅰ.金融市场监管力度加大,制度建设稳步推进 Ⅱ.金融市场管理机制逐渐完善 Ⅲ.信息披露制度不健全 Ⅳ.金融市场规模持续增长
- 下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。
- 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起()。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
