- 选择题证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是,具有证券经纪业务资格。

- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、集中管理
- B 、第三方存管
- C 、有效控制
- D 、统一存管
- 2 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。
- A 、内部管理制度
- B 、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件
- C 、融资融券业务申请书
- D 、股东大会关于经营融资融券业务的决议
- 3 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 6 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
- 8 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
热门试题换一换
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。
- 一般来说,债券具有的特征包括()。 Ⅰ.流动性 Ⅱ.永久性 Ⅲ.安全性 Ⅳ.收益性
- 证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
- 证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括()。Ⅰ.情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记入诚信档案
- 下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是( )。
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
