- 多选题申请再融资的上市企业,初符合对申请上市的环保要求外,还应核查( )。
- A 、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
- B 、募集资金投向有利于改善环境质量
- C 、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
- D 、募集资金投向有利于促进产业结构调整

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【正确答案:A,B,C,D】
环境核查中,申请再融资的上市企业,除符合申请上市企业的要求外,还应核查:(1)募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响;(2)募集资金投向有利于改善环境质量;(3)募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品,有利于促进产业结构调整。

- 1 【单选题】申请再融资的上市企业,再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作由( )统一组织开展。
- A 、中国证监会
- B 、地级环保局(厅)
- C 、省级环保局(厅)
- D 、中华人民共和国环境保护部
- 2 【多选题】申请再融资的上市企业,初符合对申请上市的环保要求外,还应核查( )。
- A 、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
- B 、募集资金投向有利于改善环境质量
- C 、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
- D 、募集资金投向有利于促进产业结构调整
- 3 【单选题】上市公司申请发行新股,必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
- A 、3个月
- B 、6个月
- C 、12个月
- D 、36个月
- 4 【多选题】上市公司申请发行新股,应当符合的条件包括( )。
- A 、最近12个月内财务会计文件无虚假记载
- B 、不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为
- C 、不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为
- D 、不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
- 5 【多选题】证券公司债券申请上市应当符合的条件包括()。
- A 、债券发行申请已获批准并发行完毕
- B 、实际发行债券的面值总额不少于5000万元
- C 、申请上市时仍符合公开发行的条件
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 6 【多选题】申请企业债券上市,应当符合的条件有()。
- A 、企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
- B 、具有偿债能力
- C 、所筹资金用途符合国家产业政策
- D 、企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利
- 7 【组合型选择题】债券申请上市应当符合()。 Ⅰ.已获批准并公开发行 Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 Ⅳ.证券公司认可的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- 9 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。
- A 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- B 、董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
- C 、信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
- D 、经营证券经纪业务已满3年
- 10 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
热门试题换一换
- 发行人如果发生以下情况,需要提交发审会重审。( )
- 首次公开发行股票时,战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
- 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
- 证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
- 按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。Ⅰ.股权类期权Ⅱ.利率期权Ⅲ.货币期权Ⅳ.金融期货期权
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- 降低系统风险的方法包括()。Ⅰ.分散化Ⅱ.对冲Ⅲ.购买损失保险Ⅳ.购买β值高的股票
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- 根据《公司法》规定,规模较小,不设董事会的有限责任公司其法定代表人可以是()。Ⅰ.总经理Ⅱ.监事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.责令暂停部分业务Ⅲ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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