- 单选题申请再融资的上市企业,再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作由( )统一组织开展。
- A 、中国证监会
- B 、地级环保局(厅)
- C 、省级环保局(厅)
- D 、中华人民共和国环境保护部

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【正确答案:D】
申请再融资的上市企业,再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作由中华人民共和国环境保护部统一组织开展,相关省级环保局(厅)应向环保部出具审核意见,环保部向中国证监会出具核查意见。

- 1 【判断题】除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】申请再融资的上市企业,初符合对申请上市的环保要求外,还应核查( )。
- A 、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
- B 、募集资金投向有利于改善环境质量
- C 、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
- D 、募集资金投向有利于促进产业结构调整
- 3 【判断题】除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上市公司再融资募集资金应存放于公司监事会决定的专项账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件4份。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()。
- A 、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
- B 、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
- C 、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
- D 、持续督导
- 8 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,所需签名处均需为签名人亲笔签名,不得以名章和签名章代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】申请再融资的上市企业,初符合对申请上市的环保要求外,还应核查( )。
- A 、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
- B 、募集资金投向有利于改善环境质量
- C 、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
- D 、募集资金投向有利于促进产业结构调整
- 10 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
热门试题换一换
- 在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
- 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同-机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
- 上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
- 下列各项中,属于证券投资者保护基金的有()。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
- 发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
- 下列不属于我国封闭式基金的交易费用的是()。
- 下列关于证券公司客户资产管理业务的说法,错误的是()。
- ()就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小,评估风险的严重程度,为确定风险管理对策提供依据。

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