- 多选题上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括（）。
- A 、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
- B 、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
- C 、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
- D 、持续督导
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参考答案【正确答案：A,B,C】
持续督导，是提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，保荐人应继续履行的尽职调查义务。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作由（ ）统一组织开展。
- A 、中国证监会
- B 、地级环保局（厅）
- C 、省级环保局（厅）
- D 、中华人民共和国环境保护部
- 2 【多选题】保荐人（主承销商）在报送再融资公司会后事项材料时，应关注的事项包括( )。
- A 、发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件
- B 、发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化
- C 、拟收购资产的评估结果仍然有效
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】申请恢复在创业板上市的公司,保荐人持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后的2个完整会计年度。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 I. 董事长 II. 总经理 III .经理 IV. 主任
- A 、I 、II
- B 、I、III
- C 、I、 II、 III
- D 、II、 III
- 9 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.总经理 Ⅲ.经理 Ⅳ.主任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.总经理 Ⅲ.经理 Ⅳ.主任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券投资基金的特点包括（）。 Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.集合投资 Ⅲ.分散风险 Ⅳ.专业理财
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