- 选择题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- B 、董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
- C 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
- D 、经营证券经纪业务已满3年
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 2 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 3 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- 6 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 7 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 8 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- 10 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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- 公司对公开发行股票所募集资金，可以根据需要改变资金用途使用。 ( )
- 证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于（）元。
- 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
- 企业改组的原则要求包括（）。
- （）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
- 下列说法正确的是（）。Ⅰ.发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式Ⅱ.在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据Ⅲ.存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率Ⅳ.发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息，应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
- 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值
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