- 选择题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：同时选项B的正确描述应该为信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
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- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 2 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 3 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- 6 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 7 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- 8 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- B 、董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
- C 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
- D 、经营证券经纪业务已满3年
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- 10 【选择题】以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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- 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
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