- 组合型选择题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 4 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制
- B 、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
- C 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
- D 、具有证券经纪业务资格
- 6 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的，应具有（）资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
热门试题换一换
- 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。
- 我国企业债券的利率完全由发行人通过市场询价确定。
- 证券交易所的最高权力机构是（）。
- 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
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- 我国证券账户按照交易场所划分可分为（）。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
- 下列说法正确的是（）。
- 信用衍生产品交易具有的特征包括（）。Ⅰ.信用风险可以在业务中从其他风险中分离出来被单独交易和转让Ⅱ.信用保护的出售方在承担信用风险时要求资金投入Ⅲ.信用保护的出售方在承担信用风险时2并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生Ⅳ.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理
- 基金收入的来源不包括（）。
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