- 多选题证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。
- A 、 第三方存管
- B 、 风险管理
- C 、 第三方托管
- D 、 风险监控
- 2 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制
- B 、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
- C 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
- D 、具有证券经纪业务资格
- 5 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
热门试题换一换
- 实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。
- 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
- 保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
- 只对企事业单位，不对个人发行的国库券是（）。
- 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循（ ）的执业原则。
- 根据规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（ ）。 I.安全保管资产管理业务资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来III.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正IV.未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
- A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。
- 公司章程对（）无约束力。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gYkAW