- 单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。
- A 、第三方存管
- B 、 风险管理
- C 、 第三方托管
- D 、 风险监控
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整,客户交易结算已实现第三方存管。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 3 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制
- B 、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
- C 、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施
- D 、具有证券经纪业务资格
- 4 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.公司治理健全,内部控制有效
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
- 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有()。
- 发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
- 上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。
- 基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。
- 下列关于上证50指数的说法中,错误的是( )。
- 下列属于货币市场的有()。Ⅰ.股票市场 Ⅱ.银行间同业拆借市场Ⅲ.商业票据市场 Ⅳ.大额可转让存单市场
- 国有企业的非经营性资产包括()。 Ⅰ.闲置的生产设施 Ⅱ.企业职工福利设施 Ⅲ.子弟学校 Ⅳ.职工疗养院
- 在净资本计算公式中,直接影响净资本的因素包含()。 Ⅰ.净资产 Ⅱ.或有负债的风险调整 Ⅲ.投资比例 Ⅳ.证监会核准的调整项目
- 为尽快形成合理价格,科创板新股上市后的前()个交易日不设涨跌幅限制。
- 目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载