- 选择题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。
- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
- C 、经营证券经纪业务已满3年
- D 、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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参考答案
【正确答案:B】
选项B符合题意:同时选项B的正确描述应该为信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
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- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
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- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
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- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是()。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
- D 、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
- 6 【选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是()。
- A 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
- B 、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- C 、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、公司最近2年未因违法违规正被中国证监会立案调查或者整改
- B 、信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故
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