- 多选题自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在( )上严格分离。
- A 、机构
- B 、信息
- C 、会计核算
- D 、账户

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【正确答案:A,B,C,D】
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

- 1 【选择题】能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
- A 、逐日盯市制度
- B 、风险预警制度
- C 、防火墙制度
- D 、保证金制度
- 2 【单选题】证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
- A 、风险的易控性
- B 、收益的稳定性
- C 、决策的自主性
- D 、交易的优先性
- 3 【单选题】能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
- A 、逐日盯市制度
- B 、风险预警制度
- C 、防火墙制度
- D 、保证金制度
- 4 【选择题】能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
- A 、逐日盯市制度
- B 、风险预警制度
- C 、防火墙制度
- D 、保证金制度
- 5 【组合型选择题】证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制订和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
- A 、决策的自主性
- B 、风险的易控性
- C 、收益的稳定性
- D 、交易的优先性
- 7 【选择题】证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
- A 、决策的自主性
- B 、风险的易控性
- C 、收益的稳定性
- D 、交易的优先性
- 8 【选择题】证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
- A 、决策的自主性
- B 、风险的易控性
- C 、收益的稳定性
- D 、交易的优先性
- 9 【选择题】证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
- 10 【选择题】证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
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