- 单选题( )可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国人民银行

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【正确答案:C】
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。

- 1 【多选题】证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将会受到的处罚包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、罚款
- C 、没收非法所得
- D 、警告
- 2 【多选题】中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况,( )。
- A 、进行现场检查
- B 、进行非现场检查
- C 、要求提供内幕消息
- D 、要求其报送股票承销及相关业务资料
- 3 【判断题】中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
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- 7 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行风险管理制度,完善相应的风险管理系统,加强对()等的识别、监测和控制。Ⅰ.市场风险Ⅱ.国别风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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