- 判断题中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察中国证监会对投资银行业务的检查。

- 1 【多选题】中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况,( )。
- A 、进行现场检查
- B 、进行非现场检查
- C 、要求提供内幕消息
- D 、要求其报送股票承销及相关业务资料
- 2 【单选题】( )可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国人民银行
- 3 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- A 、1月31日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、6月30日
- 6 【选择题】证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- A 、1月31日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、6月30日
- 7 【选择题】证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- A 、1月31日
- B 、3月31日
- C 、4月30日
- D 、6月30日
- 8 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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