- 组合型选择题 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

- 1 【判断题】中国证监会可以根据情况对证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 3 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- 7 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- 8 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】 证券公司因(),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.违反诚信管理措施 Ⅱ.其他业务涉嫌违法违规 Ⅲ.出现重大风险被暂停、限制业务 Ⅳ.撤销业务资格
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