- 多选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
- A 、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- B 、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
- C 、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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参考答案【正确答案：A,C,D】
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。
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- A 、1万元以上3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 2 【选择题】下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
- A 、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- B 、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
- C 、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 5 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 6 【选择题】擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 7 【组合型选择题】未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）。 I.责令停止 II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得， III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）。 I.责令停止 II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得 III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 10 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
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