- 选择题擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
- A 、处50万元以上500万元以下罚款
- B 、处3万元以上60万元以下罚款
- C 、 处10万元以上60万元以下罚款
- D 、处3万元以上20万元以下罚款

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【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

- 1 【选择题】擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 2 【选择题】发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。
- A 、3万元以上20万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上100万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 3 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上30万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上20万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 4 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 5 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 6 【选择题】擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 7 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 8 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
- 9 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【选择题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()予以取缔。
- A 、县级以上人民政府
- B 、市级以上人民政府
- C 、证券业协会
- D 、银监会
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