- 选择题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、20万元以上30万元以下
- C 、10万元以上100万元以下
- D 、20万元以上50万元以下
- 2 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 3 【选择题】擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
- A 、 处50万元以上500万元以下罚款
- B 、处3万元以上60万元以下罚款
- C 、 处10万元以上60万元以下罚款
- D 、处3万元以上20万元以下罚款
- 4 【选择题】发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。
- A 、3万元以上20万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上100万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 5 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上30万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上20万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 6 【组合型选择题】关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予警告 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予警告 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 9 【选择题】关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。
- 10 【选择题】关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。
- A 、公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动
- B 、公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议
- C 、公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
- D 、发行公司债券筹集的资金,用于核准用途的,不得再次发行公司债券
热门试题换一换
- 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 I. 证券账户 II. 证券交易账户 III. 资金账户 IV. 资金交易账户
- 经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括()。
- 下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是()。Ⅰ.基金转换业务必须符合是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 Ⅱ.基金份额的转换会收取一定的转换费用Ⅲ.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额 Ⅳ.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差
- 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的监督管理,说法正确的是()。Ⅰ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查Ⅱ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行现场检查Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的,中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任
- 系统风险又称为()。 Ⅰ.可分散风险 Ⅱ.不可分散风险 Ⅲ.不可回避风险 Ⅳ.交换风险
- 关于金融期货与金融期权的盈亏特点,下列描述正确的是()。Ⅰ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,但可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,而可能遭受的损失是无限的
- 证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.依法合规Ⅱ.公正公开Ⅲ.诚实守信Ⅳ.公平维护客户利益
- 创业板在单笔申报数量方面,限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股,市价申报的单笔买卖数量不得超过()万股。
- 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- 在美国银行业的监管机构中,()作为监管机构的协调机构,负责制定统一的监管准则和报告格式。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载