- 选择题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下

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【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

- 1 【选择题】发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、20万元以上30万元以下
- C 、10万元以上100万元以下
- D 、20万元以上50万元以下
- 2 【选择题】擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
- A 、 处50万元以上500万元以下罚款
- B 、处3万元以上60万元以下罚款
- C 、 处10万元以上60万元以下罚款
- D 、处3万元以上20万元以下罚款
- 3 【选择题】发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。
- A 、3万元以上20万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上100万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 4 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上30万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上20万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 5 【组合型选择题】关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予警告 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予警告 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 8 【选择题】关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。
- A 、公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动
- B 、公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议
- C 、公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
- D 、发行公司债券筹集的资金,用于核准用途的,不得再次发行公司债券
- 9 【选择题】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、3万元以上60万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【选择题】关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。
- A 、公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动
- B 、公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议
- C 、公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
- D 、发行公司债券筹集的资金,用于核准用途的,不得再次发行公司债券
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