- 选择题下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
- A 、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
- B 、不得提供虚假、误导性信息
- C 、不得采取不正当竞争手段开展业务
- D 、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
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【正确答案:D】
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
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- 1 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。
- A 、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
- B 、不得提供虚假、误导性信息
- C 、不得采取不正当竞争手段开展业务
- D 、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
- 2 【单选题】证券公司从事证券经纪业务可以()。
- A 、为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- B 、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- C 、泄露客户资料
- D 、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
- 3 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定的(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,证券公司
- B 、证券公司 ;每个客户
- C 、商业银行;证券公司
- D 、商业银行;每个客户
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,错误的是()。 I .挪用客户资产 II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III .接受客户全权委托 IV .违背客户意愿
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是()。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由()代为扣收。
- A 、中国证券登记结算公司
- B 、资金存管银行
- C 、商业银行
- D 、中国人民银行
- 9 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
热门试题换一换
- 我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为()。
- 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
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- 金融机构直接融资的特点有()。Ⅰ.有利于提高金融资产管理能力Ⅱ.有利于拓宽直接融资渠道Ⅲ.有利于丰富市场信息层次Ⅳ.有利于中央银行对金融机构的直接监管
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