- 组合型选择题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是()。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券经纪业务的禁止行为包括:
(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;(Ⅰ、Ⅲ项属于)
(2)侵占、损害客户的合法权益;
(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;(Ⅳ项属于)
(4)以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券;
(7)编造、传播虚假的或者误导投资者的信息,散布、泄露或利用内幕信息;
(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,泄露客户资料。
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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