- 组合型选择题()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.证券公司的控股股东 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ、Ⅲ正确)
(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅳ正确)
(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员,其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;
(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ正确)
(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

- 1 【单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
- A 、1~3
- B 、2~5
- C 、3~5
- D 、1~5
- 2 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
- A 、1~3
- B 、2~5
- C 、3~5
- D 、1~5
- 3 【单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
- A 、3~5
- B 、3~10
- C 、5~10
- D 、2~5
- 4 【组合型选择题】()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。
- A 、1~3
- B 、2~5
- C 、3~5
- D 、1~5
- 6 【组合型选择题】( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 7 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 8 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 9 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、终身
- 10 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、终身
- 股票终止上市后,股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的,()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
- 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交( )等材料。
- 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以( )为单位。
- 进入2004年后,随着中国网络科技类公司海外上市速度加快,二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
- 按照证券的品种不同,证券市场可以分为()。
- 场外交易市场的交易制度通常采取做市商制。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括()。 Ⅰ.分享基金财产收益 Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅳ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
- 以下债券存在经营风险的是()。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.金融债券 Ⅳ.企业债券
- 依法经营是指证券公司在经营过程中,应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为的()。
- 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构Ⅲ.证券账户应当以证券公司的名义开立Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
- 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

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