- 选择题下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
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参考答案【正确答案：A】
选项A不属于：证券从业人员禁止的行为有：在经纪业务中接受客户的全权委托（B属于）；对外透露自营买卖信息（C属于）；泄露客户资料（D属于）。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
- A 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- D 、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 2 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
- A 、不保证客户的投资收益
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D 、从事与其履行职责有利益冲突的业务
- 3 【选择题】下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（）。
- A 、违规向客户提供资金或有价证券
- B 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- C 、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- 4 【选择题】下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- A 、信息披露
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 5 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 6 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 7 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 8 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- 9 【选择题】下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- A 、信息披露
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 10 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
热门试题换一换
- 证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
- 上市公司是指其（）在证券交易所上市交易的股份有限公司。
- 上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生交易品种交易价格产生重大影响的，上市公司无需履行信息披露义务。
- 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
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