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首页证券从业资格考试题库正文
  • 选择题下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。
  • A 、违规向客户提供资金或有价证券
  • B 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
  • C 、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
  • D 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

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参考答案

【正确答案:D】

选项D符合题意:证券公司的从业人员特定禁止行为包括:
(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(选项B属于)
(2)违规向客户提供资金或有价证券;(选项A属于)
(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(选项C属于)
(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;
(5)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;
(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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