- 选择题下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。
- A 、违规向客户提供资金或有价证券
- B 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- C 、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

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【正确答案:D】
选项D符合题意:证券公司的从业人员特定禁止行为包括:
(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(选项B属于)
(2)违规向客户提供资金或有价证券;(选项A属于)
(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(选项C属于)
(4)在经纪业务中接受客户的全权委托;
(5)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;
(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

- 1 【多选题】证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()。
- A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B 、违规向客户提供资金或有价证券
- C 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- D 、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
- 2 【组合型选择题】下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列选项中,不属于证券业从业人员禁止行为的是()。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 4 【选择题】下列选项中,不属于证券业从业人员禁止行为的是()。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 5 【组合型选择题】根据现行规定,证券从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列选项中,不属于证券业从业人员禁止行为的是()。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 7 【组合型选择题】根据现行规定,证券从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- 8 【选择题】下列选项中,不属于证券业从业人员禁止行为的是()。
- 9 【选择题】下列选项中,不属于证券业从业人员禁止行为的是()。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 10 【选择题】下列选项中,不属于证券业从业人员禁止行为的是()。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
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