- 选择题下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A不属于：证券从业人员禁止的行为有：在经纪业务中接受客户的全权委托（B属于）；对外透露自营买卖信息（C属于）；泄露客户资料（D属于）。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
- A 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- D 、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 2 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
- A 、不保证客户的投资收益
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D 、从事与其履行职责有利益冲突的业务
- 3 【选择题】下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（）。
- A 、违规向客户提供资金或有价证券
- B 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- C 、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- 4 【选择题】下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- A 、信息披露
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 5 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 6 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 7 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- 8 【选择题】下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- A 、信息披露
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 9 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 10 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
热门试题换一换
- （ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
- 根据我国现行有关交易制度，下列（ ）不可进行当日回转交易。
- 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。
- 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括( )。
- 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
- 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
- 符合下列（）情形的，为公开发行。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
- 下列做法中，不符合相关规定的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
LdZ7L