- 选择题下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
- A 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- D 、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 2 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
- A 、不保证客户的投资收益
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D 、从事与其履行职责有利益冲突的业务
- 3 【选择题】下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（）。
- A 、违规向客户提供资金或有价证券
- B 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- C 、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- 4 【选择题】下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- A 、信息披露
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 5 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 6 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 7 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 8 【选择题】下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- A 、信息披露
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 9 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 10 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
热门试题换一换
- 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券每张面值为()。
- 下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券只能公开发行Ⅱ.公司债券是有价证券Ⅲ.公司债券的投资风险，由投资者自行承担Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
- 关于私募基金托管的说法错误的是（）。
- 备案机构开展场外衍生品业务应当符合（）要求。Ⅰ.公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.作为财务顾问的证券公司 Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司
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- 资产管理产品可以再投资一层资产管理，其投资的资产管理产品是（）。
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- 另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。Ⅰ.对冲基金 Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金 Ⅳ.不动产投资基金
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