- 单选题下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
- A 、不保证客户的投资收益
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
- D 、从事与其履行职责有利益冲突的业务
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参考答案【正确答案：A】
其他三项都属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为。
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- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【单选题】下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
- A 、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- C 、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- D 、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 3 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 4 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 6 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 8 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- 9 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
- 10 【选择题】下列选项中，不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。
- A 、向客户以外的其他人提供公司已发布的研究报告的内容
- B 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- C 、对外透露自营买卖信息
- D 、泄漏客户资料
热门试题换一换
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