- 选择题证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括()。
- A 、净资本不低于2亿元人民币
- B 、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- C 、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
- D 、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行

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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券公司从事资产管理业务应当符合的条件之一是具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格,具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。 I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 4 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 5 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循(),恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 7 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 8 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- 10 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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