- 组合型选择题证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:
(1)守法合规:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;(Ⅰ正确)
(2)公平公正:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;(Ⅱ正确)
(3)资格管理:应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格;(Ⅲ正确)
(4)约定运作:应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅳ正确)
(5)集中管理:应当在公司内部实行集中运营管理;
(6)风险控制:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 III.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
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- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
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- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
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