- 组合型选择题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是()。 Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。(Ⅳ项说法错误)
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司的投资决策机构负责确定( )。
- A 、投资品种
- B 、可承受的风险限额
- C 、资产配置策略
- D 、自营业务规模
- 2 【判断题】投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
- A 、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
- B 、引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
- C 、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- D 、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是( )。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、III、 IV
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III
- 6 【选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
- A 、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
- B 、引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
- C 、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- D 、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
- 7 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立Ⅱ.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构Ⅲ.自营业务部门为自营业务的执行机构Ⅳ.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构III.自营业务部门为自营业务的执行机构IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、I、II、III
- B 、II、III、
- C 、I、III
- D 、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构III.自营业务部门为自营业务的执行机构IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、I、II、III
- B 、II、III、
- C 、I、III
- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有( )。Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立Ⅱ.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构Ⅲ.自营业务部门为自营业务的执行机构Ⅳ.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 资产管理合同应当包括的基本事项有()。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.当事人的权利与义务 Ⅲ.投资目标和管理期限 Ⅳ.违约责任和纠纷的解决办法
- 根据《证券公司债券管理暂行办法》,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。
- 1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约——特级铝期权标准合同,实现了由远期合同向期权交易过渡。
- 下列关于债券与股票的说法中,错误的是( )。
- 国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价,但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下()方面做出了规定。Ⅰ.净资产指标Ⅱ.利润指标Ⅲ.系统配置Ⅳ.部门设置
- 股票发行监管制度包括()。Ⅰ.审批制 Ⅱ.审定制Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制
- 我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ.短期融资券 Ⅱ.中期票据Ⅲ.非公开定向债务融资工具Ⅳ.中小非金融企业集合票据
- 属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。Ⅰ.净值Ⅱ.托宾qⅢ.股价Ⅳ.投资
- 证券市场的机构投资者包括()。Ⅰ.政府机构Ⅱ.企业和事业法人Ⅲ.金融机构Ⅳ.各类基金
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载