- 多选题证券公司的投资决策机构负责确定( )。
- A 、投资品种
- B 、可承受的风险限额
- C 、资产配置策略
- D 、自营业务规模

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【正确答案:A,C】
投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

- 1 【判断题】投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- A 、业务决策机构
- B 、董事会
- C 、分支机构
- D 、将自营账户借给他人使用
- 3 【选择题】证券交易所的投资决策机构为()。
- A 、理事会
- B 、会员大会
- C 、股东会
- D 、董事会
- 4 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司()负责确定融资融券的总规模。
- A 、分支机构
- B 、业务决策机构
- C 、董事会
- D 、业务执行机构
- 8 【选择题】证券公司()负责确定融资融券的总规模。
- A 、分支机构
- B 、业务决策机构
- C 、董事会
- D 、业务执行机构
- 9 【组合型选择题】另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立,()等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责,形成前中后台相互制衡的机制。Ⅰ.资金清算Ⅱ.账户管理Ⅲ.内部监管Ⅳ.合规风控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司()负责确定融资融券的总规模。
- A 、分支机构
- B 、业务决策机构
- C 、董事会
- D 、业务执行机构
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